探析證券市場誠信原則法律框架

　　一、誠信原則的法律起源及歷史發(fā)展

　　誠實信用（簡稱誠信）原則作為民商法的一項基本原則，是指民商事主體進(jìn)行民商事活動、行使民事權(quán)利和履行民事義務(wù)時都應(yīng)本著誠實、善意的態(tài)度，即講究信譽(yù)，恪守信用，意思表示真實，行為合法等，證券市場誠信原則的法律框架。誠實信用原則反映了市場經(jīng)濟(jì)秩序的要求，是保障市場有規(guī)則有秩序運行的重要法則，同時也是社會主義道德規(guī)范在民商法上的表現(xiàn)。因此，這項原則被一些學(xué)者稱為民商法中的“帝王條款”。

　　在我國古代典籍中，早就出現(xiàn)了“誠信”一詞。據(jù)《新唐書·刑法志》記載，唐太宗于貞觀六年，“親錄囚徒，閔死者三百九十人，縱之還家，期以明年秋即極。及期，囚皆諧朝堂，無后者。太宗嘉其誠信，悉原之�！边@里所稱“誠信”， 是指人際關(guān)系中的誠實不欺。誠實信用，作為一個法律術(shù)語，則是個帕來品。各國對誠實信用的表達(dá)各不相同，在拉丁文中為Bona Fide ，在法文中為Bonnefoi，在德文中為Treuund Glauben，在英文中為Good Faith，在日文中為信義誠實。漢語中的誠實信用這一法律原則，主要是受德國的影響而來的。中國繼受大陸法系后，立法和法學(xué)理論受日本、德國的影響很大，因此中文中表述誠信原則的詞語是德文表述的直譯。

　　現(xiàn)代意義上的誠信原則，既是當(dāng)事人進(jìn)行民事活動的行為準(zhǔn)則，又是法官享有衡權(quán)的依據(jù)，在誠信原則的以下三個歷史發(fā)展階段中，誠信要求與衡平包含著法律發(fā)展的一定規(guī)律。

　　（一）羅馬法階段

　　誠信原則起源于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟。在羅馬法里，誠信契約是嚴(yán)正契約的對稱，在嚴(yán)正契約中，債務(wù)人只須嚴(yán)格依照契約的規(guī)定履行義務(wù)，凡契約未規(guī)定的事項，債務(wù)人需要履行，對契約的解釋，只能以契約所載文字含義為準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)論文《證券市場誠信原則的法律框架》。與此相反，在誠信契約中，債務(wù)人不僅要承擔(dān)契約規(guī)定的義務(wù)，而且必須承擔(dān)誠實、善意的補(bǔ)充義務(wù)。如契約所未規(guī)定的事項，照通常人看法應(yīng)由債務(wù)人履行時，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行。對于嚴(yán)正契約發(fā)生的糾紛，按嚴(yán)正訴訟的程序處理。在嚴(yán)正訴訟中，承審員（法官）無自由裁量權(quán)，只能嚴(yán)格依照契約條款對案件進(jìn)行裁判。就誠信契約發(fā)生糾紛，按誠信訴訟程序處理。由此可見，誠信契約不僅要求當(dāng)事人承擔(dān)善意、誠實的補(bǔ)充義務(wù)，而且承審員（法官）還可根據(jù)正義衡平原則對契約內(nèi)容進(jìn)行干預(yù)�，F(xiàn)代民法中誠信原則的兩個方面- 誠信要求和衡平權(quán)，都已萌芽于羅馬法、誠信契約和誠信訴訟之中。

　　（二）近代民法階段

　　從歐洲近代史上法典編纂運動到德國民法典制定，為誠信原則發(fā)展的近代民法階段。這一時期的典型法是法國民法典和德國民法典。誠信原則進(jìn)入到近代民法階段被分裂了，對當(dāng)事人的誠信要求保留下來，但法官衡平權(quán)卻剝奪殆盡。法官無論遇到多么復(fù)雜的情況，都能在龐大的法典中象查字典一樣找到現(xiàn)成的解決方案，因此，法官活動是機(jī)械的。盡管如此，羅馬式誠信要求仍繼承下來，但只有指導(dǎo)當(dāng)事人民事活動的意義，并且被限制在債法的范圍內(nèi)適用。法國民法典第1134條、1135條規(guī)定了誠信條款，“契約應(yīng)以善意履行之”，“契約不僅其明示發(fā)生義務(wù)，并按照契約的性質(zhì)，發(fā)生公平原則，習(xí)慣或法律所賦予的義務(wù)�！钡聡�民法典第242條也是誠信條款：“債務(wù)人須依誠實信用，并照顧交易慣例，履行其給付”。這些規(guī)定，由于對司法活動能動性的限制，并不是現(xiàn)代意義上的誠信原則。

　　（三）現(xiàn)代民法階段

　　從瑞士民法典的制定（19XX年）至今的時期是誠信原則所經(jīng)歷的現(xiàn)代民法時期。在這一時期，誠信原則恢復(fù)為誠信要求和衡平法的統(tǒng)一。

　　瑞士民法典與法國民法典、德國民法典相比，有很大特色，它承認(rèn)了立法不可能涵蓋一切社會關(guān)系，承認(rèn)了法官對發(fā)展法律所必不可少的作用。19XX 年制定的《瑞士民法典》第2 條規(guī)定：“

　　（1） 任何人都必須誠實、信用地行使其權(quán)利，履行其義務(wù)。

　�。�2） 明顯地濫用權(quán)利，不受法律保護(hù)�！边@是第一次把誠信原則作為基本原則加以規(guī)定，此舉標(biāo)志著現(xiàn)代意義的誠信原則的確立，它不再是僅約束債務(wù)人的原則，而成為債務(wù)人和債權(quán)人必須共同遵守的原則。

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