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年度合同訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理檢查情況反饋函

時(shí)間：2024-08-24 12:42:49 法律我要投稿

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　　篇一：合同、訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理檢查情況反饋函

年度合同訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理檢查情況反饋函

　　某某公司：

　　20XX年12月，公司按照《關(guān)于開展20XX年度合同、訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理檢查的通知》，通過現(xiàn)場、法務(wù)信息網(wǎng)以及書面等方式對各企業(yè)進(jìn)行了合同、訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的檢查�，F(xiàn)將你司的檢查情況反饋如下：

　　一、合同、訴訟管理檢查評分及重大法律風(fēng)險(xiǎn)情況

　�。ㄒ唬┰u分：某某公司及某某集團(tuán)合同管理評分98分，優(yōu)秀。某某公司及某某集團(tuán)訴訟管理評分85分，良好。

　�。ǘ┲卮蠓娠L(fēng)險(xiǎn)情況：略。

　　二、公司合同、訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題

　�。ㄒ唬┖贤⒃V訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作有待加強(qiáng)。包括：1、你司屬下及各托管、退出企業(yè)較多，大多數(shù)企業(yè)無專人負(fù)責(zé)法務(wù)管理；2、你司及屬下企業(yè)未按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，收集合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立合同風(fēng)險(xiǎn)案例數(shù)據(jù)庫；3、你司及屬下企業(yè)未按照要求，每季度從法務(wù)信息系統(tǒng)導(dǎo)出打印重大合同登記及履行情況報(bào)備某某公司法律部。

　�。ǘ┛蛻粜庞霉芾砉ぷ魅暂^薄弱。目前，你司尚未制訂客戶信用管理制度，也未完整建立客戶信用檔案。對合同對方資信狀況、簽約人主體資格和授權(quán)的管理有待規(guī)范，合作過程中也未

　　對客戶信用變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理，難以防范因客戶的實(shí)際履行能力發(fā)生重大變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（三）合同履約動(dòng)態(tài)管理仍是合同管理的“短板”。一是合同管理部門對合同履行過程缺乏行之有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，不注重收集、登記、歸檔反映履行狀況的書面資料；二是財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門、合同管理部門的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制不順暢，未及時(shí)將重大合同的支付、結(jié)算等情況反饋到業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門和合同管理部門。

　　三、一些企業(yè)在合同、訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理中值得借鑒的做法

　　本次檢查中發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)在合同、訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面有獨(dú)到之處，一并通報(bào)給你司，供學(xué)習(xí)借鑒。

　　（一）管理制度建設(shè)方面：某某集團(tuán)細(xì)化合同管理，修訂了《合同管理辦法》、《銷售訂單或合同管理程序》和《采購管理程序》，對合同草擬、審核、簽約、履行、變更等方面的規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化；某某集團(tuán)為屬下貿(mào)易公司的燃料油業(yè)務(wù)和合作出口業(yè)務(wù)擬訂了風(fēng)險(xiǎn)提示，協(xié)助屬下企業(yè)防范業(yè)務(wù)經(jīng)營中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)。某某貿(mào)易公司按照某某集團(tuán)合同管理辦法，結(jié)合自身實(shí)際，制訂了合同管理辦法的實(shí)施細(xì)則；某某公司（籌）針對上年度合同管理檢查發(fā)現(xiàn)的問題，專門印發(fā)了《合同管理工作改進(jìn)暫行規(guī)定》，明確了改進(jìn)目標(biāo)、改進(jìn)措施和具體的實(shí)施細(xì)則；某某公司專門制定了合同編號(hào)管理制度，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)合同編號(hào)的具體要

　�。ǘ┛蛻粜庞蔑L(fēng)險(xiǎn)管理方面：某某公司近年來一直都非常重視客戶信用管理，制定了一整套客戶信用管理制度和客戶信用評級標(biāo)準(zhǔn)，對客戶實(shí)行差異化管理，近三年都沒有產(chǎn)生過逾期債權(quán)。某某集團(tuán)能夠及時(shí)汲取某某船務(wù)公司的深刻教訓(xùn)，加強(qiáng)了客戶信用管理工作。比如在論證是否并購某某垃圾發(fā)電項(xiàng)目過程中，委托律師事務(wù)所對并購對象進(jìn)行了全面的盡職調(diào)查，詳細(xì)披露潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)，為決策提供依據(jù)。農(nóng)機(jī)總公司針對分期付款、融資租賃等信用銷售比例逐年加大的實(shí)際情況，為有效防范信用風(fēng)險(xiǎn)，去年專門成立了信用銷售管控部，通過與銀行的積極溝通，及時(shí)掌握客戶分期支付貨款的情況。

　�。ㄈ┖贤男懈櫣芾矸矫妫耗衬臣瘓F(tuán)有針對性地加強(qiáng)對屬下企業(yè)合同管理的指導(dǎo)和監(jiān)督，如結(jié)合逾期債權(quán)追收工作，要求農(nóng)機(jī)總公司定期報(bào)告信用銷售情況和客戶延期還貸情況，及時(shí)分析和評估信用風(fēng)險(xiǎn)。某某公司設(shè)計(jì)了項(xiàng)目齊備、細(xì)致的合同登記表和合同履行跟蹤管理表，各部門專人負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，每月通過會(huì)議方式溝通合同履行進(jìn)展信息。某某公司公司運(yùn)用智能化信息系統(tǒng)進(jìn)行合同跟蹤管理，該信息系統(tǒng)可以智能提示人力資源服務(wù)合同的履行信息，諸如派遣人員的工資、公積金支付、管理費(fèi)用收取等，并有專門的營運(yùn)部進(jìn)行合同履行監(jiān)控。某某公司合同管理人員每季度到全國各項(xiàng)目部進(jìn)行合同管理的現(xiàn)場檢查，并及時(shí)出具合同管理反饋意見，匯總填寫合同履行月度

　　（四）法務(wù)專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)方面：某某集團(tuán)組織法務(wù)人員和部門業(yè)務(wù)骨干共10人參加企業(yè)法律顧問資格考試；某某公司共組織法務(wù)人員和各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等18人參加企業(yè)法律顧問資格考試；某某研究所聘請具有深厚合同法知識(shí)理論基礎(chǔ)和豐富實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的律師為職工進(jìn)行《合同法》培訓(xùn)；某某公司組織合同管理人員全面、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)xx公司和某某集團(tuán)的合同管理規(guī)章制度及相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化合同管理人員職業(yè)素質(zhì)教育和職業(yè)道德教育，嚴(yán)格規(guī)范合同審查工作。

　�。ㄎ澹﹨⒓印笆睾贤匦庞闷髽I(yè)”評選活動(dòng)方面：某某公司和莫某總公司連續(xù)十五年參加工商部門組織的“守合同重信用企業(yè)”評選并獲得認(rèn)定，藉此督促提升合同管理水平。

　　四、整改要求

　　請你司按照某某公司有關(guān)合同、訴訟和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度要求及《2015年法務(wù)工作要點(diǎn)》的要求，針對自查及檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，借鑒其他企業(yè)的做法，結(jié)合實(shí)際提出整改方案，明確整改的具體措施、完成的時(shí)間和負(fù)責(zé)人，并于收到反饋函30天內(nèi)將整改方案和落實(shí)情況書面報(bào)送某某公司法律部，作為跟蹤管理的依據(jù)。某某公司將在今年第二季度法務(wù)例會(huì)上專題檢查、交流整改落實(shí)情況。

　　篇二：民事訴訟中合同糾紛案件的管轄法院

　　一、民事訴訟中合同糾紛案件的法定管轄規(guī)定

　　1. 一般規(guī)定：

　　２０１２年８月３１日修改、2013年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訟法》）第二十三條規(guī)定：“因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄�！�

　　《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（法釋〔2015〕5號(hào)，以下簡稱《民訴法解釋》）第十八條第二款規(guī)定：“合同沒有實(shí)際履行，當(dāng)事人雙方住所地都不在合同約定的履行地的，由被告住所地人民法院管轄�！�

　　2. 保險(xiǎn)、票據(jù)、運(yùn)輸合同糾紛的管轄：

　　《民事訴訟法》第二十四條規(guī)定： “因保險(xiǎn)合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者保險(xiǎn)標(biāo)的物所在地人民法院管轄�！薄睹裨V法解釋》第21條規(guī)定：“因財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同糾紛提起的訴訟，如果保險(xiǎn)標(biāo)的物是運(yùn)輸工具或者運(yùn)輸中的貨物，可以由運(yùn)輸工具登記注冊地、運(yùn)輸目的地、保險(xiǎn)事故發(fā)生地人民法院管轄。因人身保險(xiǎn)合同糾紛提起的訴訟，可以由被保險(xiǎn)人住所地人民法院管轄。”

　　《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定： “因票據(jù)糾紛提起的訴訟，由票據(jù)支付地或者被告住所地人民法院管轄�！�

　　《民事訴訟法》第二十七條規(guī)定：“ 因鐵路、公路、水上、航空運(yùn)輸和聯(lián)合運(yùn)輸合同糾紛提起的訴訟，由運(yùn)輸始發(fā)地、目的地或者被告住所地人民法院管轄�！辫F路運(yùn)輸合同糾紛及與鐵路運(yùn)輸有關(guān)的侵權(quán)糾紛，都是由鐵路運(yùn)輸法院管轄。

　　3. 農(nóng)村土地承包經(jīng)營合同、房屋租賃合同、建設(shè)工程合同、政策性房屋買賣合同糾紛，按照不動(dòng)產(chǎn)糾紛確定管轄法院：

　　《民事訴訟法》第三十三條規(guī)定，因不動(dòng)產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院管轄。該條中的“不動(dòng)產(chǎn)糾紛”是指因不動(dòng)產(chǎn)的權(quán)利確認(rèn)、分割、相鄰關(guān)系等引起的物權(quán)糾紛。

　　《民訴法解釋》第28條第二項(xiàng)規(guī)定，農(nóng)村土地承包經(jīng)營合同糾紛、房屋租賃合同糾紛、建設(shè)工程施工合同糾紛、政策性房屋買賣合同糾紛，按照不動(dòng)產(chǎn)糾紛確定管轄，即由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院管轄。

　　4. 請求法院確認(rèn)解除合同效力案件的管轄法院：

　　最高人民法院司法觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)事人依據(jù)《中華人民共和國合同法》（１９９９年１０月１日起施行，以下簡稱《合同法》）第96條第1款的規(guī)定，請求人民法院確認(rèn)解除合同效力的案件，屬于《民事訴訟法》規(guī)定的“因合同糾紛提起的訴訟”，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。

　　二、合同糾紛的協(xié)議管轄

　　1. 法律對協(xié)議選擇管轄法院的規(guī)定：

　　《民事訴訟法》第三十四條：“ 合同或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人可以書面協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地等與爭議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規(guī)定�！北緱l是對協(xié)議選擇管轄法院的規(guī)定，其中“書面協(xié)議”包括書面合同中的協(xié)議管轄條款或者訴訟前以書面形式達(dá)成的選擇管轄的協(xié)議。

　　需要注意的是，合同糾紛的管轄協(xié)議，必須是書面形式的協(xié)議，口頭協(xié)議無效。并且，書面合同中的管轄協(xié)議，還必須符合合同法規(guī)定的書面形式要求�！逗贤ā返谑粭l規(guī)定，“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式�！币虼耍瑫婧贤械墓茌爡f(xié)議，既可以采取合同書的形式，也可以在合同書中訂有協(xié)議管轄條款；既可以采取信件、電報(bào)、電傳、傳真等形式，也可以通過電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等形式。

　　2. 協(xié)議管轄無效的情形：

　　第一，協(xié)議管轄違返法定管轄。協(xié)議管轄不能違反包括級別管轄和專屬管轄在內(nèi)的法定管轄規(guī)定。例如，協(xié)議管轄不能違反《民訴法解釋》對保險(xiǎn)、票據(jù)、運(yùn)輸合同糾紛管轄的規(guī)定；農(nóng)村土地承包經(jīng)營合同糾紛、房屋租賃合同糾紛、建設(shè)工程施工合同糾紛、政策性房屋買賣合同糾紛，由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院管轄，當(dāng)事人不能協(xié)議選擇管轄。

　　第二，未采取合理方式提請消費(fèi)者注意的格式條款管轄協(xié)議�！睹裨V法解釋》第31條規(guī)定，“經(jīng)營者使用格式條款與消費(fèi)者訂立管轄協(xié)議，未采取合理方式提請消費(fèi)者注意，消費(fèi)者主張管轄協(xié)議無效的，人民法院應(yīng)予支持�！�

　　格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對方協(xié)商的條款。對格式條款 “引起注意”的要求，在消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、合同法、保險(xiǎn)法、中均有規(guī)定。

　　《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》(2013修正，以下簡稱《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》)第二十六條第一款規(guī)定：“ 經(jīng)營者在經(jīng)營活動(dòng)中使用格式條款的，應(yīng)當(dāng)以顯著方式提請消費(fèi)者注意商品或者服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、價(jià)款或者費(fèi)用、履行期限和方式、安全注意事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)警示、售后服務(wù)、民事責(zé)任等與消費(fèi)者有重大利害關(guān)系的內(nèi)容，并按照消費(fèi)者的要求予以說明�！�

　　《合同法》第三十九條規(guī)定：“采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明�！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二) 》(法釋[2009]5號(hào),以下簡稱《合同法解釋二》)第六條規(guī)定，“提供格式條款的一方對格式條款中免除或者限制其責(zé)任的內(nèi)容，在合同訂立時(shí)采用足以引起對方注意的文字、符號(hào)、字體等特別標(biāo)識(shí)，并按照對方的要求對該格式條款予以說明的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定符合合同法第三十九條所稱'采取合理的方式'。提供格式條款一方對已盡合理提示及說明義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任。”

　　《中華人民共和國保險(xiǎn)法》(20XX修正)第十七條規(guī)定，“訂立保險(xiǎn)合同，采用保險(xiǎn)人提供的格式條款的，保險(xiǎn)人向投保人提供的投保單應(yīng)當(dāng)附格式條款，保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)向投保人說明合同的內(nèi)容。對保險(xiǎn)合同中免除保險(xiǎn)人責(zé)任的條款，保險(xiǎn)人在訂立合同時(shí)應(yīng)當(dāng)在投保單、保險(xiǎn)單或者其他保險(xiǎn)憑證上作出足以引起投保人注意的提示，并對該條款的內(nèi)容以書面或者口頭形式向投保人作出明確說明；未作提示或者明確說明的，該條款不產(chǎn)生效力�！�

　　《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國保險(xiǎn)法>若干問題的解釋（二）》第十一條規(guī)定，“ 保險(xiǎn)合同訂立時(shí)，保險(xiǎn)人在投保單或者保險(xiǎn)單等其他保險(xiǎn)憑證上，對保險(xiǎn)合同中免除保險(xiǎn)人責(zé)任的條款，以足以引起投保人注意的文字、字體、符號(hào)或者其他明顯標(biāo)志作出提示的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其履行了保險(xiǎn)法第十七條第二款規(guī)定的提示義務(wù)。保險(xiǎn)人對保險(xiǎn)合同中有關(guān)免除保險(xiǎn)人責(zé)任條款的概念、內(nèi)容及其法

　　律后果以書面或者口頭形式向投保人作出常人能夠理解的解釋說明的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定保險(xiǎn)人履行了保險(xiǎn)法第十七條第二款規(guī)定的明確說明義務(wù)�！�

　　第三，經(jīng)營者使用格式條款與消費(fèi)者訂立管轄協(xié)議的內(nèi)容違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定。

　　《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第二十六條第二、三款規(guī)定：“經(jīng)營者不得以格式條款、通知、聲明、店堂告示等方式，作出排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利、減輕或者免除經(jīng)營者責(zé)任、加重消費(fèi)者責(zé)任等對消費(fèi)者不公平、不合理的規(guī)定，不得利用格式條款并借助技術(shù)手段強(qiáng)制交易。格式條款、通知、聲明、店堂告示等含有前款所列內(nèi)容的，其內(nèi)容無效�！�

　　《合同法》第四十條規(guī)定：“格式條款具有本法第五十二條和第五十三條規(guī)定情形的，或者提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的，該條款無效。第五十二條規(guī)定：“ 有下列情形之一的，合同無效：一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；以合法形式掩蓋非法目的；損害社會(huì)公共利益；違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定�！钡谖迨龡l規(guī)定：“合同中的下列免責(zé)條款無效：造成對方人身傷害的；因故意或者重大過失造成對方財(cái)產(chǎn)損失的�！�

　　經(jīng)營者使用格式條款與消費(fèi)者訂立管轄協(xié)議內(nèi)容屬于《合同法》第四十條規(guī)定情形的，該管轄協(xié)議條款無效。例如，經(jīng)營者以格式合同條款規(guī)定了與爭議沒有任何實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)的法院管轄。

　　第四，合同當(dāng)事人雙方約定“一方違約，另一方可到自己居住地的基層人民法院或者中級人民法院起訴”的協(xié)議選擇管轄條款無效。

　　這是因?yàn)椋菏紫�，從字面上理解，“一方違約，另一方可到自己住地的基層人民法院或者中級人民法院起訴”，屬于附條件的選擇，即只有在一方違約的情況下，另一方才能在自己居住地的人民法院起訴。但是，是否違約，并不是當(dāng)事人所能認(rèn)定的，只有經(jīng)過人民法院的實(shí)體審理后才能認(rèn)定一方是否違約。其次，如果經(jīng)法院實(shí)

　　篇三：買賣合同糾紛需要提交的證據(jù)

　　一、證明當(dāng)事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

　　1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證、戶口薄、暫住證等；

　　2、當(dāng)事人為法人或其它經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商登記機(jī)關(guān)出具的工商注冊資料、社團(tuán)法人登記證等；

　　3、當(dāng)事人在訴爭的法律事實(shí)發(fā)生后曾有名稱變更或分立、合并的，應(yīng)提交變更登記資料。

　　二、證明買賣合同關(guān)系及從屬的擔(dān)保合同關(guān)系成立的證據(jù)

　　1、買賣合同；

　　2、訂（定）貨單；

　　3、證明要約、承諾生效的信函、數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等）；證明口頭合同成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實(shí)際履行憑證等；

　　4、證明擔(dān)保合同關(guān)系的保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同、定金合同或交付定金的憑證、保函等；

　　三、證明合同履行情況的證據(jù)

　　1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、倉單、運(yùn)單等；