投資公司制度

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，很多情況下我們都會接觸到制度，制度是指一定的規(guī)格或法令禮俗。大家知道制度的格式嗎？以下是小編精心整理的投資公司制度，僅供參考，大家一起來看看吧。

投資公司制度1

　　第一章總則

　　第一條為確立本公司的法律地位，為了適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，規(guī)范本公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，促進(jìn)本公司發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和國家有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本章程。

　　第二條公司法定名稱：XXXXXXXX公司（以下簡稱公司）。

　　第三條公司法定地址：XXXXXXXXXXXXXX

　　第四條公司注冊資本：XXXXXXXXXX

　　第五條公司是依照《公司法》設(shè)立，依法在工商局登記注冊的有限責(zé)任公司。

　　第六條公司以其全部財(cái)產(chǎn)，依法自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。公司在國家政策下，按照市場需求自主組織生產(chǎn)經(jīng)營，以提高經(jīng)濟(jì)效益、勞動(dòng)生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值保值為目的。

　　第七條公司實(shí)行權(quán)責(zé)分明、管理科學(xué)、激勵(lì)和約束相結(jié)合的內(nèi)部管理體制。

　　第八條公司堅(jiān)持股權(quán)平等、同股同利、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第九條公司可以向其他有限責(zé)任公司和股份有限公司投資，并以該出資額為限對所投資公司承擔(dān)責(zé)任。

　　第十條公司的一切活動(dòng)，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)，遵守職業(yè)道德，加強(qiáng)社會主義精神文明建設(shè)，維護(hù)國家利益和社會公眾利益，接受政府和社會公眾的監(jiān)督。

　　第十一條公司的合法權(quán)益和經(jīng)營活動(dòng)，受國家法律保護(hù)，任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人不得侵犯和非法干涉。

　　第十二條公司依法保護(hù)職工的合法權(quán)益，加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，采用多種形式，加強(qiáng)職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn)，提高職工素質(zhì)。

　　第十三條公司職工依法組織工會，開展工會活動(dòng)，維護(hù)職工合法權(quán)益，公司應(yīng)當(dāng)為公司工會提供必要的活動(dòng)條件。

　　第十四條公司中中國共產(chǎn)黨基層組織的活動(dòng)，依照中國共產(chǎn)黨章程辦理。

　　第十五條公司承認(rèn)已登記的股東為股權(quán)的絕對持有者，拒絕其他一切爭議。

　　第十六條公司為有限責(zé)任公司。

　　第二章宗旨和經(jīng)營范圍

　　第十七條公司宗旨：積極發(fā)揮股份制企業(yè)的優(yōu)勢，立足成都，面向國內(nèi)、國際，大力發(fā)展行業(yè)電子商務(wù)，積極推進(jìn)教育培訓(xùn)、商品渠道、品牌輸出等產(chǎn)業(yè)，實(shí)行“一業(yè)為主，多種經(jīng)營”，走科、工、貿(mào)一體化發(fā)展道路，用一流發(fā)展思路，用一流的管理，致力于公司健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最佳追求。

　　第十八條公司經(jīng)營范圍：

　　企業(yè)管理咨詢；投資咨詢。具體范圍以工商部門批準(zhǔn)經(jīng)營的項(xiàng)目為準(zhǔn)。

　　第十九條公司經(jīng)營方式：研發(fā)、生產(chǎn)、批發(fā)、零售、服務(wù)、進(jìn)出口貿(mào)易。

　　第二十條經(jīng)營原則：合法經(jīng)營、公平競爭。

　　第二十一條公司根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，按程序可在國內(nèi)外設(shè)立分公司、子公司或辦事機(jī)構(gòu)。在遵循公司宗旨的原則下，適度發(fā)展多種形式的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。

　　第三章股東結(jié)構(gòu)與投資資金

　　第二十二條公司是由XX、XXX、XXX、XX、XXXX等自然人共同出資，以發(fā)起方式設(shè)立的有限責(zé)任公司。

　　第二十三條公司注冊資本為XXXXXX。

　　第二十三四本公司股東出資方式及出資額如下：

　　XX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%；

　　XXX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%；

　　XXX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%；

　　XXX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%；

　　XXX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%。

　　第四章股東和股東大會

　　第二十五條公司的股份持有人為本公司股東，股東按其持有公司股份份額享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　第二十六條股東權(quán)利：

　　1、出席或委托代理人出席股東大會并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

　　2、依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程轉(zhuǎn)讓股份；

　　3、查閱公司章程、股東大會會議記錄、財(cái)務(wù)報(bào)告，監(jiān)督公司的經(jīng)營管理，提出建議和質(zhì)詢；

　　4、按其所持有股份獲取紅利并優(yōu)先購買新股；

　　5、

　　公司終止后取得剩余財(cái)產(chǎn)。

　　第二十七條股東的義務(wù)

　　1、遵守公司章程；

　　2、依其認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；

　　3、依其所持股份，對公司承擔(dān)有限責(zé)任；

　　4、在公司辦理工商注冊手續(xù)后，不得退股；

　　5、

　　不得從事危害公司利益的活動(dòng)。

　　第二十八條股東大會由公司全體股東組成。股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　第二十九條股東大會職權(quán)

　　1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；

　　2、決定聘請的會計(jì)事務(wù)所；

　　3、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

　　4、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

　　5、審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告；

　　6、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報(bào)告；

　　7、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案；

　　8、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

　　9、對公司增加或減少注冊資本作出決議；

　　10、對公司債券發(fā)行作出決議；

　　11、對公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

　　12、

　　修改公司章程。

　　第三十條股東大會每年召開一次年會。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會：

　　1、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的人數(shù)或者公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)；

　　2、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)；

　　3、持有公司股份百分之十以上的股東請求時(shí)；

　　4、董事長認(rèn)為必要時(shí)；

　　5、

　　監(jiān)事會主席提議召開時(shí)。

　　第三十一條股東大會會議由董事長召集并主持。董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長指定其他董事主持。召開股東大會，應(yīng)當(dāng)將會議討論的事項(xiàng)于會議召開三十日以前通知各股東。臨時(shí)股東大會不對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

　　第三十二條股東出席股東大會，所持每一股有一表決權(quán)。

　　股東大會作出決定，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會對公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　第三十三條修該公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　第三十四條股東可以委托代理人出席股東大會，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　第三十五條股東大會對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，由出席會議的董事簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東大會的股東簽名冊及代理出席的委托書一并保存，保存期五年。

　　第三十六條股東大會的決議內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)和侵犯股東合法權(quán)益。否則，股東有權(quán)向人民法院提出停止該違法行為和侵害行為的訴訟。

　　第五章董事會

　　第三十七條公司設(shè)董事會，董事會向股東大會負(fù)責(zé)。

　　第三十八條公司董事成員由股東大會選舉產(chǎn)生。

　　第三十九條董事會應(yīng)該履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職權(quán)和職責(zé)，確保公司遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。確保董事會高效運(yùn)作和科學(xué)決策，董事會是公司的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　董事會暫由五人組成，董事任期每屆三年，董事任期屆滿可連選連任。董事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。董事可兼任公司高級管理人員。

　　第四十條董事會職權(quán)：

　　1、召集股東大會，并向股東大會報(bào)告工作；

　　2、執(zhí)行股東大會的決議；

　　3、主持制定公司長期的發(fā)展和戰(zhàn)略與公司的發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)；

　　4、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

　　5、制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

　　6、負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，審查或?qū)徟��?cái)務(wù)報(bào)告；

　　7、監(jiān)督公司重大財(cái)務(wù)的執(zhí)行情況，保證財(cái)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)行情況，保證公司的財(cái)務(wù)安全和完成公司的年度財(cái)務(wù)目標(biāo)；

　　8、制訂公司增加或減少注冊資本；

　　9、擬定公司重大收購、投資、出售或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；

　　10、決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保等事項(xiàng)方案；

　　11、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

　　12、聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

　　13、建立公司系統(tǒng)和制訂戰(zhàn)略規(guī)劃；

　　14、持續(xù)修改系統(tǒng)及戰(zhàn)略規(guī)劃方案；

　　15、管理公司信息披露事項(xiàng)并負(fù)責(zé)公司重大對外關(guān)系和維護(hù)政府、重要客戶的關(guān)系，參加重大的公關(guān)活動(dòng)；

　　16、提請聘請或更換為公司審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所；

　　17、聽取公司總裁的工作匯報(bào)及并檢查其工作

　　18、股東按照公司章程規(guī)定提出的換屆董事候選人，以提案方式提交股東大會決議；

　　19、公司董事會根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，增加或減少董事會成員，應(yīng)依據(jù)章程提請股東大會決定

　　20、對協(xié)助、縱容其他股東及附屬公司侵占公司資金和資產(chǎn)的公司董事及高級管理人員，視情節(jié)輕重對直接責(zé)任人給予處分和對負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的'董事啟動(dòng)罷免程序。

　　21、法律、行政法規(guī)，部門規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)。

　　第四十一條董事會會議的召開：

　　1、董事會會議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方可舉行；

　　2、凡需經(jīng)董事會決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知各董事并同時(shí)提供足夠的資料，董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充，當(dāng)半數(shù)以上董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事長提出延期召開董事會會議或延期審議該事項(xiàng)，董事長應(yīng)予以采納。

　　3、董事連續(xù)二次未能出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)建議股東大會予以撤換，股東大會應(yīng)予以采納。

　　4、董事會會議分為常會和臨時(shí)會議。

　　5、董事會常會每年度至少召開二次會議，由董事長召集。

　　6、召開董事會常會應(yīng)于召開十日前以書面方式通知全體董事和監(jiān)事，召開董事臨時(shí)會議，應(yīng)于會議召開前三日簽收或電話傳真、電子郵件通知全體董事和監(jiān)事。

　　7、有下列情形之一的，董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后五日內(nèi)召集和主持董事會臨時(shí)會議：

　　1）、代表1/10以上表決權(quán)的股東；

　　2）、三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；

　　3）、監(jiān)事會提議時(shí)；

　　4）、總裁提議時(shí)；

　　5）、董事長認(rèn)為必要時(shí)。

　　8、董事會召開常會或臨時(shí)會議由董事長召集和主持，董事長不能履行職權(quán)時(shí)，由董事長指定并授權(quán)其他董事召集并主持董事會會議，董事長因特殊原因不能履行職責(zé)，亦末指定具體代其行使職責(zé)的，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會議。

　　9、董事會會議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面向董事長委托其他董事代為出席，委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人姓名，代理事項(xiàng)，權(quán)限和有效期，并由委托人簽名或蓋章。

　　第四十二條、董事會會議提案表決：

　　1、董事會臨時(shí)會議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下可以用傳真方式或電子郵件進(jìn)行并作出決議，并由參與董事簽名；

　　2、董事會會議表決方式為：舉手表決、投票表決或傳真表決。

　　3、每名董事有一票表決權(quán)，董事會做出決議，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。

　　4、董事應(yīng)當(dāng)在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。

　　第四十三條、董事會會議記錄：

　　1、董事會會議由董事秘書記錄，出席會議的董事、監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名，出席會議的董事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性記載，董事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存，保存期限在五年以上；

　　2、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：

　　1）、會議召開日期，地點(diǎn)和召集人姓名；

　　2）、出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事姓名；

　　3）、會議議程；

　　4）、董事發(fā)言要點(diǎn)；

　　5）、每一次決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）

　　第四十四條、董事會會議決議備案、實(shí)施：

　　1、董事會會議應(yīng)在會后兩個(gè)工作日內(nèi)將會議決議和會議記要報(bào)送股東大會備案；

　　2、公司董事會的議案一經(jīng)形成決議，即由公司總裁組織公司管理層全體成員貫徹落實(shí)，總裁應(yīng)及時(shí)執(zhí)行情況向董事長報(bào)告；

　　3、公司董事長就決議落實(shí)情況進(jìn)行督促和檢查，公司董事會對具體落實(shí)中違背董事會決議要追究執(zhí)行者的個(gè)人責(zé)任。

　　第四十五條、董事會專門委員會：

　　1、董事會可以設(shè)立（專職或者兼職）審計(jì)、薪酬與考核、戰(zhàn)略、提名等專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中股東董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。審計(jì)委員會中至少應(yīng)有一名是財(cái)務(wù)專業(yè)人土。各專門委員會對董事會負(fù)責(zé)。所有提案應(yīng)交董事會審查決定。

　　2、審計(jì)委員會的主要職責(zé)

　　1）、提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；

　　2）、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及實(shí)施；

　　3）、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；

　　4）、審計(jì)公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；

　　5）、審查公司的內(nèi)部控制制度。

　　3、薪酬與考核委員會的主要職責(zé)：

　　1）、研究董事、總裁及財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理等高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議。

　　2）、研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。

　　4、提名委員會主要職責(zé)

　　1）、研究董事、總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理等高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；

　　2）、廣泛引進(jìn)或培訓(xùn)合格的董事和總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理等高級管理人員的人選；

　　3）、對董事候選人和總經(jīng)理以上人員進(jìn)行審查并提出意見。

　　5、戰(zhàn)略委員會的主要職責(zé)是對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。

　　第四十六條、公司董事可以根據(jù)需要通知有關(guān)高級管理人員列席董事會會議。

　　第四十七條董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。對接到召開會議通知，不出席會議又不委托代表出席的董事，視作同意董事會決議并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第四十八條董事長為公司的法定代表人。

　　第四十九條公司董事會設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)處理董事會日常事務(wù)。

　　董事會秘書職責(zé)另定。

　　第六章經(jīng)營范圍

　　第五十條公司設(shè)總裁一名�？偛糜啥�事會聘任，并向董事會負(fù)責(zé)。

　　第五十一條總裁職權(quán)：

　　1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；

　　2、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

　　3、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

　　4、擬訂公司的基本管理制度；

　　5、制定公司的具體規(guī)章；

　　6、提請聘任或解聘副總經(jīng)理；

　　7、聘任或解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

　　8、董事會授予的其他職權(quán)。

　　總裁列席董事會會議。

　　第五十二條總裁可以由董事兼任。

　　第五十三條總裁有權(quán)拒絕非經(jīng)董事會批準(zhǔn)的任何董事對企業(yè)經(jīng)營管理工作的干預(yù)。

　　第五十四條公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會和職工的意見，并邀請工會或者職工代表列席有關(guān)會議。

　　第五十五條公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題，制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會和職工的意見和建議。不斷加強(qiáng)職工的民主管理，依法規(guī)范職工參政議政渠道。

　　第五十六條公司董事、總裁及其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)和誠信義務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利。

　　第五十七條公司董事、總裁及其他高級管理人員，不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人；不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義列立帳戶儲存；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

　　第五十八條公司董事、總裁、其他高級管理人員，不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述營業(yè)或活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

　　董事、總裁除公司章程規(guī)定或者董事會同意外，不得以個(gè)人名義同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。

　　第五十九條公司董事、總裁除依照法律規(guī)定或者董事會同意外，不得泄露公司秘密。

　　第六十條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、總裁：

　　1、無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　2、因反有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利、執(zhí)行期滿未逾三年；

　　3、擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　4、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

　　5、個(gè)人所負(fù)數(shù)餓較大的債務(wù)到期未清償。公司違反上述規(guī)定選舉董事、或

　　者聘任總裁的，該選舉或者聘任無效。

　　第七章監(jiān)事會

　　第六十一條公司設(shè)監(jiān)事會，對董事、總裁等高級管理人員行使監(jiān)督職能。

　　第六十二條監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事三人，推選監(jiān)事會主席一名。

　　監(jiān)事會成員中有兩名由股東代表擔(dān)任并由股東大會選舉產(chǎn)生；一名監(jiān)事由職工代表擔(dān)任，該監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。

　　第六十三條公司董事、總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。

　　第六十四條監(jiān)事的任期每屆三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可連任。

　　第六十五條1、為進(jìn)一步完善公司法人及總裁治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，確保股東、員工的整體利益和公司良好發(fā)展，根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和公司章程制定本議事規(guī)則。

　　2、公司依法設(shè)立監(jiān)事會，公司全體股東一致同意委派代表擔(dān)任四川心海時(shí)空投資有限公司監(jiān)事主席，監(jiān)事會對全體股東和員工負(fù)責(zé)對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總裁和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司股東及員工的合法權(quán)益。

　　第六十六條、公司監(jiān)事行使下列職權(quán)：

　　1、應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；

　　2、檢查公司財(cái)務(wù)；

　　3、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

　　4、監(jiān)事會對董事、高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)表決同意，有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘總經(jīng)理或其他高級管理人員的建議；

　　5、當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；

　　6、向股東大會提出提案；

　　7、依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

　　8、發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作；

　　9、公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。

　　第六十七條、公司監(jiān)事會享有以下權(quán)利：

　　1、監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況，享有公司各種決策及經(jīng)營情況的知情權(quán)，監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)要求公司各業(yè)務(wù)部門提供相關(guān)資料，公司應(yīng)給予必要協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓；

　　2、監(jiān)事會核查公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況，查閱簿冊和文件，有權(quán)要求董事及公司相關(guān)人員提供有關(guān)情況說明；

　　3、出席監(jiān)事會會議，并行使表決權(quán)；

　　4、可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議；

　　5、出席公司股東大會，列席公司董事會會議，并對董事決定事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；

　　6、根據(jù)公司章程規(guī)定和股東大會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。

　　第六十八條、監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：

　　1、召集和主持監(jiān)事會會議，并檢查監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；

　　2、代表監(jiān)事會向股東大會報(bào)告工作。

　　第六十九條、任期內(nèi)監(jiān)事不行履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司或股東、員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯(cuò)程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任，股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)，監(jiān)事履行公司職務(wù)時(shí)，違反法律、法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給予造成損害的應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第七十條、監(jiān)事可以在任期屆滿前提出辭職，如因監(jiān)事的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事低于法定最低人數(shù)時(shí)，該監(jiān)事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。

　　第七十一條、任職尚未結(jié)束的監(jiān)事，對因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　監(jiān)事會會議的召開及議事規(guī)則與董事會會議召開相同第七十二條、。

　　第七十三條、監(jiān)事議事的主要范圍：

　　1、對公司董事會決策經(jīng)營目標(biāo)、方針和重大投資方案提出監(jiān)督意見；

　　2、對公司中期、年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算的方案和披露的報(bào)告提出意見；

　　3、對公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案提出審查、監(jiān)督意見；

　　4、對董事會議決策重大風(fēng)險(xiǎn)投資、抵押、擔(dān)保、各種融資提出意見；

　　5、對公司內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行審議提出意見；

　　6、對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、章程、損害公司股東利益和公司利益的行為提出意見；

　　7、監(jiān)事?lián)Q屆、辭職、討論推薦新一屆監(jiān)事名單或增補(bǔ)名單提交股東大會；

　　8、對公司高級管理人員的薪酬及其他待遇提出意見；

　　9、其他有關(guān)股東利益，公司發(fā)展的問題。

　　第七十四條、監(jiān)事會議違反法律、行政法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)有賠償責(zé)任。

　　第七十五條、監(jiān)事會議應(yīng)有記錄，會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存，保存期限五年以上。

　　第八章公司財(cái)務(wù)、會計(jì)和審計(jì)

　　第七十六條本公司依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，財(cái)務(wù)、會計(jì)制度按照《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》執(zhí)行。

　　第七十七條公司會計(jì)年度采用公歷年制，自公歷一月一日至十二月三十一日。

　　第七十八條公司的一切憑證、帳簿、報(bào)表用漢語書寫。

　　第七十九條公司以人民幣為記賬本位幣。

　　第八十條公司在每年一會計(jì)年度終了時(shí)刻作財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)審查驗(yàn)證。

　　財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表：

　　1、資產(chǎn)負(fù)責(zé)表；

　　2、損益表；

　　3、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表；

　　4、財(cái)務(wù)狀況情況說明書；

　　5、利潤分配表。

　　第八十一條按照有關(guān)法律、行政法規(guī)，公司應(yīng)當(dāng)定期公開其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況，每會計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并在召開股東大會年會二十日以前將公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告?zhèn)渲糜诠�司，供股東查閱。

　　第八十二條公司按照國家法律、行政法規(guī)，按時(shí)足額繳納各種稅、費(fèi)。接受國家財(cái)政、稅務(wù)的檢查、監(jiān)督和注冊會計(jì)師、審計(jì)師的社會監(jiān)督。

　　公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。

　　第八十三條公司除法定的會計(jì)帳冊外，不得另立會計(jì)帳冊。對公司資產(chǎn)不得以任何個(gè)人名義開立帳戶存儲。

　　第九章利潤分配

　　第八十四條公司稅后利潤：

　　公司稅后利潤是指當(dāng)年的利潤總額在按法定稅率交納所得稅后的剩余部分。

　　第八十五條公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的百分之十列入公司法定公積金，提取稅后利潤的百分之五列入公司法定公益金，提取稅后利潤的百分之十列入公司抗風(fēng)險(xiǎn)基金，提取稅后利潤的百分之十列入公司復(fù)制擴(kuò)張基金。公司的法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可不再提取。

　　公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度公司虧損時(shí)，在提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險(xiǎn)基金、復(fù)制擴(kuò)張基金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。

　　公司提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險(xiǎn)基金和復(fù)制擴(kuò)張基金后，經(jīng)股東大會決議，可提取任意公積金。

　　公司的稅后利潤在提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險(xiǎn)基金、復(fù)制擴(kuò)張基金后所余利潤，按股東持有的股份比例進(jìn)行分配。

　　第八十六條公司公積金用途限于下列各項(xiàng)：

　　1、彌補(bǔ)公司的虧損；

　　2、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營；

　　3、轉(zhuǎn)增公司資本。

　　公司經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資金時(shí)，按股東原持有股份比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金在轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的法定公積金不得少于注冊資金的百分之二十五。

　　第八十七條公司的法定公益金用于本公司職工的集體福利。

　　第八十八條公司紅利每年支付一次，支付時(shí)間由股東大會決定，分配方式見第八十五條。

　　第八十九條公司紅利分配形式。

　　第九十條公司按照法律、行政法規(guī)，待扣待繳社會公眾股東股利收入的應(yīng)收入的應(yīng)納個(gè)人所得稅。

　　第十章用人、勞動(dòng)工資制度

　　第九十一條公司按照《中華人民共和國勞動(dòng)法》，維護(hù)公司勞動(dòng)者的合法權(quán)益。公司按照國家法定假日休假；公司與職工因勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生爭議，應(yīng)按勞動(dòng)爭議法規(guī)處理。

　　第九十二條公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制，公司和職工按照勞動(dòng)合同規(guī)定，享受權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。公司有權(quán)決定招聘和辭退經(jīng)營管理人員和職工，有權(quán)對違紀(jì)職工和不合格職工按規(guī)定進(jìn)行處理，職工也可按規(guī)定選擇單位。

　　在實(shí)行全員勞動(dòng)合同制的同時(shí)，公司對各級管理人員實(shí)行聘任制�？偨�(jīng)理、副經(jīng)理和高級管理人員任期與董事相同，屆滿可連聘連任。

　　第九十三條公司按照國家宏觀調(diào)控，企業(yè)自主決定的原則，在“企業(yè)工

　　資的增長不高于其經(jīng)濟(jì)效益的增長；職工收入的增長不高于其勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長”的前提下，自主決定公司內(nèi)部工資分配形式。

　　第九十四條公司按照國家法律行政法規(guī)對職工退休養(yǎng)老金統(tǒng)籌、失業(yè)保險(xiǎn)、大病醫(yī)療統(tǒng)籌等職工應(yīng)享受的社會保險(xiǎn)待遇的規(guī)定，參加所在地區(qū)的社會保險(xiǎn)，為職工辦理社會保險(xiǎn)手續(xù)。

　　公司職工有辭職自由，但必須依法在辭職前三十天提出書面申請，經(jīng)公司總經(jīng)理授權(quán)人批準(zhǔn)后履行有關(guān)手續(xù)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離職而造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，必須依法賠償。

　　第十一章公司合并、分立

　　第九十五條公司合并、分立由董事會擬訂公司合并、分立方案，由股東大會作出決議，報(bào)請?jiān)�批�?zhǔn)機(jī)關(guān)審批。

　　第九十六條公司合并可以采取新設(shè)合并或吸收合并兩種形式。

　　公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議。并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。

　　公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

　　第九十七條公司分立，其財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的分割。

　　公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。

　　第九十八條公司減少注冊資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。

　　公司減少注冊資本后的注冊資本不得低于法定的最低限額。

　　公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立、減少注冊資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)至少在報(bào)紙上公告三次。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起九十日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)，或者提供相應(yīng)擔(dān)保。不清償債務(wù)或不提供擔(dān)保的，公司不得合并、分立。

　　第九十九條公司合并、分立、減少或增加注冊資本，登記事項(xiàng)、已經(jīng)發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　第十二章公司破產(chǎn)、解散和清算

　　第一百條公司因各種原因被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關(guān)法律規(guī)定，組織成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　第一百零一條公司有下列情形之一的，可以解散：

　　1、股東大會全體一致決議解散；

　　2、因公司合并或者分立需要解散；

　　3、公司因違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉時(shí)應(yīng)當(dāng)解散。

　　第一百零二條公司有下列情形之一時(shí)，可以宣告破產(chǎn)：

　　1、公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)和公司可申請宣告破產(chǎn)；

　　2、因公司解散而清算，清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清

　　單后，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向人民法院申請宣告破產(chǎn)。

　　第一百零三條公司按照第一百零一條1、2款決定解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)在決議解散之日起十五日內(nèi)成立清算組，由股東大會確定其清算組人選。逾期未成立清算組的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員成立清算組進(jìn)行清算。按照第一百零一條三款解散時(shí)，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組。破產(chǎn)清算，由人民法院依法組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組。

　　第一百零四條清算組在清算期間行使下列職權(quán)：

　　1、清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；

　　2、通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人；

　　3、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)業(yè)務(wù)；

　　4、清繳所欠稅款；

　　5、清理債權(quán)、債務(wù)；

　　6、處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；

　　7、代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

　　第一百零五條清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起九十日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。

　　第一百零六條清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東大會或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。

　　第一百零七條公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先撥付清算費(fèi)用后，按下列順序清償：

　　1、所欠公司職工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；

　　2、繳納所欠稅款；

　　3、清償公司債務(wù)；

　　4、補(bǔ)償公司原有股東投資資金；

　　5、股東按股份持有比例分配剩余財(cái)產(chǎn)。

　　清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)未按規(guī)定清償前不得分配給股東。

　　第一百零八條公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東大會或有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請注銷公司登記，公告公司終止。

　　第十三章通告和公告辦法

　　第一百零九條公司的重要會議、決議、公司的重大活動(dòng)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)通知全體股東和社會投資者以及公司的債權(quán)人，并分別采取通知或公告辦法。

　　第一百一十條公司股東會議應(yīng)通過公開發(fā)行的報(bào)紙通知公司全體股東。

　　第一百一十一條董事會會議、監(jiān)事會會議分別由董事會辦公室、監(jiān)事會主席書面通知全體董事、全體監(jiān)事。

　　第一百一十二條公司的下列事項(xiàng)應(yīng)通過公開發(fā)行的報(bào)紙向全體股東和公司債權(quán)人公告：

　　1、年度資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表及其附表等；

　　2、股東會議決議、會議紀(jì)要；

　　3、公司股利分配方案，新股認(rèn)購方案；

　　4、公司債權(quán)的發(fā)行數(shù)額、種類、用途、利率、還本付息辦法、期限，如發(fā)

　　行可轉(zhuǎn)換債券，還應(yīng)公告公司債券轉(zhuǎn)換為股份時(shí)的轉(zhuǎn)換條件及方法；

　　5、公司股本的增加或減少，公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；

　　6、公司股份轉(zhuǎn)讓及相關(guān)事宜；

　　7、公司董事會、監(jiān)事會、公司高級管理層等方面發(fā)生重大人事變動(dòng)；

　　8、公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散與清算；

　　9、公司章程修改的內(nèi)容及條款；

　　10、國家有關(guān)部門認(rèn)為應(yīng)公告的其他事項(xiàng)。

　　第十四章章程修改

　　第一百一十三條公司根據(jù)需要可修改公司章程，章程的修改遵循國家法律、法規(guī)和政策。

　　第一百一十四條修改公司章程由董事會提出修改公司章程草案，提請股東大會討論通過并作出修改公司章程的決議。

　　第一百一十五條對公司章程作如下修改，公司應(yīng)報(bào)有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，并依法向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更登記；

　　1、更改公司名稱；

　　2、更改、擴(kuò)大和縮小公司經(jīng)營范圍；

　　3、增加或減少公司發(fā)行的任何類別股份的總數(shù)；

　　4、更改公司全部或部分股份類別，以及變更全部或部分股份優(yōu)先權(quán)；

　　5、增設(shè)新股份類別；

　　6、擴(kuò)大股份的認(rèn)購范圍，改變股票交易方式；

　　7、改變每股股票面額；

　　8、增設(shè)或取消可轉(zhuǎn)換債券；

　　9、章程規(guī)定需經(jīng)股東大會特別決議以三分之二以上表決權(quán)通過的其他條

　　款的變更。除此之外的其他章程變動(dòng)，公司應(yīng)直接向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更登記。

　　10、國家有關(guān)新的政策、法律、法規(guī)等的頒布與本章程發(fā)生沖突時(shí)，本章程

　　依法進(jìn)行更改。

　　未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記，任何對公司章程的修改不得生效。

　　第一百一十六條公司修改章程，涉及變更名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本等登記注冊事項(xiàng)，以及要求公告的其他事項(xiàng)，應(yīng)予公告。

　　第十五章附則

　　第一百一十七條本章程如與國家法律、行政法規(guī)有抵觸之處，依照法律、行政法規(guī)執(zhí)行。

投資公司制度2

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場營銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　�。ㄒ唬┬纬晒�司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。

　　（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

　�。ㄈ�）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。

　�。ㄎ澹┩ㄟ^充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙�露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　�。ǘ�）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。

　�。ㄈ�）投資者機(jī)會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

　　（四）誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。�六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

　　第六條、公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

　�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。

　�。ǘ�）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　　（四）投資者關(guān)系顧問。

　�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　�。�六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　　（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　�。ǘ�）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說明會等。

　　（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕�司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　�。�六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┌�括定期報(bào)告和臨時(shí)公告。

　�。ǘ�）年度報(bào)告說明會。

　　（三）股東大會。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏�議和說明會。

　�。�六）一對一溝通。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　　（八）電話咨詢。

　�。ň牛�廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　　（十）媒體采訪和報(bào)道。

　�。ㄊ�一）現(xiàn)場參觀。

　　（十二）其他符合中國證監(jiān)會、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。

　　第十五條、董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤�面了解公司各方面情況。

　　（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運(yùn)作機(jī)制。

　�。ㄈ�）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　　（四）具有良好的品行、誠實(shí)信用。

　�。ㄎ澹�準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┬畔�溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的.相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　�。ǘ�）定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。

　　（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時(shí)股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會議材料。

　�。ㄋ模┓治鲅芯俊＝y(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理層。

　�。ㄎ澹�溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

　�。�六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。

　�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　�。ň牛┪�機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　�。ㄊ�）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動(dòng)來到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕�司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

　�。ㄈ�）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

　　（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　　（五）投資者關(guān)心的其他問題。

　　公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。

　　第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。

　�。ǘ�）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。

　�。ㄈ�）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

　�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。

　　第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開市前進(jìn)行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開致歉：

　�。ㄒ唬┕�司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。

　　（二）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。

　　（三）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實(shí)施。

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