銀行單證管理內(nèi)控合規(guī)專項排查情況報告

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　　按照xx聯(lián)社《關(guān)于開展單證管理內(nèi)控合規(guī)專項排查的通知》（xx聯(lián)社便字【20xx】185號）要求，我社轄內(nèi)五個機構(gòu)積極組織單證管理內(nèi)控合規(guī)專項排查工作，通過對xxxxx五個機構(gòu)的有價單證、重要空白憑證和抵質(zhì)押品等方面的全面排查自查，有效加強了全轄合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險防控能力，現(xiàn)將xx轄內(nèi)五個機構(gòu)信用止20xx年8月末單證管理內(nèi)控合規(guī)專項排查開展情況報告如下。

　　一、排查工作總體情況

　�。ㄒ唬┡挪楣ぷ餍〗M成員名單及職責(zé)分工

　　城關(guān)信用社成立以主任xxx為組長，組織全轄排查工作的總體排查安排，各分社負責(zé)人及委派會計為副組長，針對各社情況制定排查方案，主出納及柜員為組員開展單自查工作，委派會計帶領(lǐng)柜員進行全面排查，制定整改措施，督促排查問題落實整改。

　　（二）工作落實情況

　　1.我轄內(nèi)根據(jù)本次排查工作要求，從管理制度執(zhí)行、操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程使用，等三個方面進行重點排查。

　　2.對本次自查，我社對照問題自查自糾，做到全業(yè)務(wù)覆蓋、全流程覆蓋，保質(zhì)保量完成本次排查工作，實事求是暴露風(fēng)險，確保此次排查工作落到實處。在本次自查中未發(fā)現(xiàn)我社從執(zhí)行管理制度、操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程等存在薄弱環(huán)節(jié)，容易引發(fā)案件風(fēng)險的情況。

　　二、排查內(nèi)容及工作進展情況

　　（一）制度執(zhí)行的嚴肅性方面

　　1、我社嚴格按照聯(lián)社相關(guān)單證管理制度開展單證管理工作，對各類單證管理按照要求執(zhí)行崗位分離制度，能夠明確崗位職責(zé)和權(quán)限，按規(guī)定建立各類單證保管庫（柜）及保管登記薄，如實登記保管、領(lǐng)用、使用情況。

　　2、對各類單證的領(lǐng)用有明確的審批制度，重要空白憑證調(diào)撥均由社主任或委派會計簽字審批；押品的輸出由客戶經(jīng)理申請后由主出納審批出庫。嚴格落實審批程序，審批人員嚴格依照授權(quán)范圍履行審批職責(zé)，“雙人入庫保管、雙人監(jiān)督使用”要求

　　3、我社堅持各類單證管理的內(nèi)部檢查、監(jiān)督。重要空白憑證社主任每月全面檢查2次、委派會計每月全面檢查4次；有價單證主出納集中保管，按月核對。

　　4、不存在通過提供虛假資料、偽造交易背景等手段套取銀行資金或?qū)嵤┰p騙活動。

　　5、我社不存在業(yè)務(wù)未完全終結(jié)而提前輸出單證等逆程序操作。

　�。ǘ�）內(nèi)部管理有效性方面

　　1.我社能嚴格落實有關(guān)單證管理內(nèi)部檢查、監(jiān)督和整改制度。

　　2.能堅持定期對有關(guān)單證管理開展定期或不定期的排查工作，有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管;建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

　　3.能及時糾改排查中發(fā)現(xiàn)的問題，并復(fù)查整改工作落實情況，針對發(fā)現(xiàn)問題能防止屢查屢范，對有關(guān)單證管理出現(xiàn)問題時，我社能嚴格落實責(zé)任追究制度。

　　三、自查存在問題

　　通過對截止20xx年8月末我社存量的有價單證，重要空白憑證，質(zhì)押，抵押權(quán)證等有關(guān)單證及未完全終結(jié)的業(yè)務(wù)所涉及的有關(guān)單證進行逐項排查，未發(fā)現(xiàn)問題。

　　四、整改及問責(zé)情況

　　本次排查未發(fā)現(xiàn)排查涉及的相關(guān)問題，后期我社將持續(xù)做好單證管理內(nèi)控工作。

　　五、下一步工作措施

　　通過開展自查工作，我社將繼續(xù)加強對網(wǎng)點的日常業(yè)務(wù)管理，加大對員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和輔導(dǎo)檢查力度，切實提高各項制度執(zhí)行力，積極落實整改，嚴肅問責(zé)，有效的防范操作風(fēng)險及案件隱患，確保我社各項單證業(yè)務(wù)合規(guī)操作。

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