(實(shí)用)交通運(yùn)輸自查自糾情況報(bào)告

　　在學(xué)習(xí)、工作生活中，越來(lái)越多人會(huì)去使用報(bào)告，要注意報(bào)告在寫(xiě)作時(shí)具有一定的格式。我們應(yīng)當(dāng)如何寫(xiě)報(bào)告呢？以下是小編收集整理的交通運(yùn)輸自查自糾情況報(bào)告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委20xx年7月27日印發(fā)的《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》（國(guó)認(rèn)實(shí)函〔20xx〕141號(hào)）文件要求，工程質(zhì)量檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室要建立質(zhì)量管理體系，適時(shí)開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評(píng)審，是確保實(shí)驗(yàn)室工作正常運(yùn)行的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

　　一、內(nèi)部審核

　　內(nèi)部審核是實(shí)驗(yàn)室自身必須建立的評(píng)價(jià)機(jī)制，即對(duì)所策劃的質(zhì)量體系、過(guò)程及運(yùn)行的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的定期審核，是保證管理體系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)過(guò)程。換言之，內(nèi)部審核簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)審，是實(shí)驗(yàn)室自己進(jìn)行的，用于內(nèi)部目的的審核，也稱(chēng)第一方審核，是一種自我約束、自我診斷和自我完善的活動(dòng)。

　　1、內(nèi)部審核的策劃與準(zhǔn)備

　　1.1 編制內(nèi)審計(jì)劃

　　按照質(zhì)量體系程序文件的規(guī)定，工程質(zhì)量檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室每年年初要編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，根據(jù)《年度內(nèi)審計(jì)劃》的安排開(kāi)展內(nèi)部審核,這是年度工作計(jì)劃的細(xì)化，主要是進(jìn)一步明確審核組成員、日程安排和注意事項(xiàng)。特殊情況下可追加審核，其內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)根據(jù)特定情況所審核的對(duì)象和重點(diǎn)確定,這種審核的目的只與該特定情況有關(guān)，不一定涉及到所有體系覆蓋的部門(mén)及要素。

　　1.2 組織內(nèi)審人員

　　內(nèi)部審核計(jì)劃中，應(yīng)明確本次審核的組織者—內(nèi)審組長(zhǎng)（審核組有二名以上成員時(shí)）和審核人員。內(nèi)審組長(zhǎng)是審核活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)選擇經(jīng)過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)、具有豐富審核經(jīng)驗(yàn)且具備較強(qiáng)組織管理能力的人員擔(dān)任。審核組成員均應(yīng)是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、具備相應(yīng)資格與能力的內(nèi)審員。此外，還需要考慮內(nèi)審員的工作經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)知識(shí)與受審部門(mén)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的適應(yīng)性；內(nèi)審員與受審核部門(mén)的責(zé)任關(guān)系和內(nèi)審員之間的相互協(xié)調(diào)配合等。

　　2、實(shí)施內(nèi)部審核

　　內(nèi)審實(shí)施的步驟，按照首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、碰頭會(huì)、開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告及召開(kāi)末次會(huì)議的程序進(jìn)行。現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)部審核過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，內(nèi)審員須認(rèn)真填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表》并妥善保存。

　　審核方式是指總體上如何進(jìn)行審核，有多種方式。但對(duì)于建筑工程質(zhì)量檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室來(lái)說(shuō)通常采用的方式有如下二種：

　　a）按體系要素逐項(xiàng)審核:該方式根據(jù)《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》每一項(xiàng)要求，對(duì)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系各要素實(shí)際運(yùn)作進(jìn)行審核。此方式執(zhí)行起來(lái)較為方便，可以不漏項(xiàng)地評(píng)價(jià)整個(gè)質(zhì)量管理體系，適用于體系初建時(shí)的“自我診斷”或外審檢查之前，大都采用這種評(píng)審方式對(duì)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系做一次詳細(xì)的內(nèi)部審核，查找問(wèn)題，及時(shí)整改，為迎接外部評(píng)審做好準(zhǔn)備。

　　b）按部門(mén)審核:按部門(mén)審核是指根據(jù)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系所覆蓋的部門(mén)制定內(nèi)審計(jì)劃,每一部門(mén)要把該部門(mén)所涉及的全部要素一次審核清楚,最后再按要素把各個(gè)部門(mén)審核的結(jié)果加以匯總分析后得出總結(jié)論。這種審核方式工作效率高，較實(shí)用，但要求審核人員能全面掌握體系各項(xiàng)要素的要求和各項(xiàng)活動(dòng)的接口關(guān)系，這種方式適用于體系的全面審核。實(shí)際工作中，常常是將這兩種方法結(jié)合起來(lái)運(yùn)用。

　　3、內(nèi)部評(píng)審結(jié)果評(píng)價(jià)

　　3.1 認(rèn)可不符合項(xiàng)

　　內(nèi)審員對(duì)于審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)與受審核方進(jìn)行充分溝通，以期達(dá)成共識(shí),所開(kāi)具的不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)受審核方負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。這樣做的目的，既可使受審核方理解內(nèi)審員開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告的真正意圖,以便采取切實(shí)可行的糾正措施，達(dá)到防止再發(fā)生的目的；同時(shí)，又可給受審核方提供陳述和補(bǔ)充證據(jù)的機(jī)會(huì)。特殊情況下，有時(shí)不符合項(xiàng)發(fā)生的部門(mén)未必就是不符合項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)。因此，部門(mén)確認(rèn)不符合項(xiàng)可分清是非，辨明責(zé)任，便于有效地采取糾正措施進(jìn)行整改。

　　3.2 審核結(jié)果匯總分析

　　若干份不符合項(xiàng)報(bào)告發(fā)生后，還須對(duì)審核觀察結(jié)果做一次詳盡匯總分析。在匯總分析的基礎(chǔ)上，對(duì)質(zhì)量管理體系做出較為準(zhǔn)確完整的評(píng)價(jià)，指出下一步改進(jìn)方向。

　　3.3 末次會(huì)議

　　上述工作完成后,即可召開(kāi)一次簡(jiǎn)短的末次會(huì)議。召開(kāi)末次會(huì)議的目的是向受審核方說(shuō)明審核情況，宣布審核結(jié)果，報(bào)告審核組結(jié)論，提出對(duì)糾正措施的要求。末次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，審核組成員、質(zhì)量負(fù)責(zé)人及受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)參加，會(huì)議記錄需歸檔保存。

　　4、制訂和認(rèn)可糾正措施

　　糾正措施在內(nèi)部審核中具有特別重要的意義。這是因?yàn)閮?nèi)部審核的根本目的在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，便于糾正，以使質(zhì)量管理體系得到不斷改進(jìn)。因此，內(nèi)審在現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，關(guān)鍵是責(zé)任部門(mén)要認(rèn)真分析發(fā)生不符合產(chǎn)生的原因，從而有針對(duì)性地制訂糾正措施。

　　經(jīng)認(rèn)可的糾正措施應(yīng)形成文字,反應(yīng)在糾正措施報(bào)告中。通�？蓪⒓m正措施報(bào)告與不符合項(xiàng)報(bào)告合二為一，將擬定的糾正措施和執(zhí)行情況反應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告上。

　　5、編制內(nèi)審報(bào)告

　　內(nèi)審報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的正式文件,由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制。內(nèi)審報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反應(yīng)本次質(zhì)量體系審核的方法、審核過(guò)程情況、觀察結(jié)果和審核結(jié)論。內(nèi)審報(bào)告由內(nèi)審組長(zhǎng)簽發(fā)，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)內(nèi)審報(bào)告的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　6、跟蹤檢查糾正措施

　　內(nèi)審核報(bào)告的提交和分發(fā)并不意味著內(nèi)審的結(jié)束,在受審核方制訂了糾正措施并加以實(shí)施后,內(nèi)審小組還應(yīng)對(duì)受審核方糾正措施的執(zhí)行情況和實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤檢查驗(yàn)證。

　　糾正措施的跟蹤檢查驗(yàn)證是內(nèi)部審核的重要階段,無(wú)論是嚴(yán)重不符合項(xiàng)還是一般不符合項(xiàng),責(zé)任部門(mén)均須制定切實(shí)可行的糾正措施，由內(nèi)審小組進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)，才算完成一次完整的內(nèi)部審核，此時(shí)內(nèi)部審核方告結(jié)束。

　　二、內(nèi)部審核與管理評(píng)審的區(qū)別

　　管理評(píng)審要對(duì)質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性做出評(píng)價(jià)，須了解質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況，將內(nèi)部審核的結(jié)果作為管理評(píng)審的重要信息輸入。因此，為了維護(hù)質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，不斷完善和改進(jìn)質(zhì)量管理體系，實(shí)驗(yàn)室必須進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審，但兩者之間有不同之處，主要體現(xiàn)在以下六個(gè)方面。

　　1、目的不同：內(nèi)部審核的目的在于驗(yàn)證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的持續(xù)符合性和有效性，找出不符合項(xiàng)并采取糾正措施。管理評(píng)審的目的在于評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀對(duì)環(huán)境的持續(xù)適用性、有效性，并進(jìn)行必要的改進(jìn)。

　　2、組織者和執(zhí)行者不同：內(nèi)部審核由質(zhì)量主管（通常為質(zhì)量負(fù)責(zé)人）組織，由與審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的審核員具體實(shí)施。管理評(píng)審由最高管理者（或其授權(quán)人）組織，技術(shù)管理層人員、質(zhì)量主管、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵質(zhì)量管理人員參與實(shí)施。

　　3、依據(jù)不同：內(nèi)部審核主要依據(jù)是實(shí)驗(yàn)室制定和使用的質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、合同以及國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)的行政規(guī)章。管理評(píng)審則主要考慮受益者（管理者、員工、供方、顧客、社會(huì)）的期望。

　　4、程序不同：內(nèi)部審核由內(nèi)審員按照一套系統(tǒng)的方法對(duì)質(zhì)量體系所涉及的部門(mén)、活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，找到符合或不符合質(zhì)量體系文件的證據(jù)。管理評(píng)審由最高管理者組織召開(kāi)，研究來(lái)自?xún)?nèi)審、外審、顧客、能力驗(yàn)證等各方面的反饋信息，解決質(zhì)量體系適應(yīng)性、充分性、有效性方面的問(wèn)題。

　　5、輸出不同：內(nèi)部審核時(shí)，對(duì)雙方確認(rèn)的不符合項(xiàng)，由被審核方提出并實(shí)施糾正措施，內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審報(bào)告。內(nèi)審的輸出是管理評(píng)審輸入的重要內(nèi)容。管理評(píng)審?fù)�往涉及文件修改、機(jī)構(gòu)或職責(zé)調(diào)整、資源增加等，其輸出是實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃系統(tǒng)（包括下年度

　　的目標(biāo)、目的和活動(dòng)計(jì)劃）的輸入，是對(duì)質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性和與顧客要求等有關(guān)的檢測(cè)、校準(zhǔn)活動(dòng)的改進(jìn)，管理評(píng)審報(bào)告由最高管理者批準(zhǔn)。

　　6、時(shí)機(jī)不同：內(nèi)部審核的時(shí)間取決于每年的內(nèi)審計(jì)劃安排,當(dāng)發(fā)生質(zhì)量事故和顧客投訴、申訴時(shí)可追加內(nèi)審。管理評(píng)審按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行,可在質(zhì)量體系文件中具體規(guī)定，通常每年不少于一次，并常常安排在內(nèi)審?fù)瓿珊竽甑走M(jìn)行。在內(nèi)、外部環(huán)境、體系發(fā)生重大變化或最高管理者認(rèn)為需要時(shí)，還可即時(shí)安排管理評(píng)審。

　　總之,內(nèi)部審核和管理評(píng)審是保證建筑工程質(zhì)量檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系正常運(yùn)行的重要環(huán)節(jié),內(nèi)審的輸出是管理評(píng)審輸入的重要基礎(chǔ)。實(shí)驗(yàn)室的管理者應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核這項(xiàng)工作有足夠的重視，通過(guò)內(nèi)部審核及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題和總結(jié)問(wèn)題，達(dá)到舉一反三，進(jìn)而推動(dòng)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)，確保試驗(yàn)室質(zhì)量體系的有效運(yùn)作。

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