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裝備制造行業(yè)科技創(chuàng)新?tīng)顩r調(diào)查論文
一、近５年研發(fā)資金投入增長(zhǎng)率
統(tǒng)計(jì)１５５家裝備制造類企業(yè)２００８—２０１２年研發(fā)資金增長(zhǎng)率的情況，通過(guò)數(shù)據(jù)整理，共計(jì)１４８家企業(yè)列入增長(zhǎng)率的統(tǒng)計(jì)范圍。這１４８家企業(yè)的研發(fā)資金增長(zhǎng)率絕大多數(shù)是正值，僅有１６家企業(yè)的研發(fā)資金投入呈負(fù)向增長(zhǎng)，即研發(fā)資金投入下降。對(duì)這１６家企業(yè)進(jìn)行分類，分析其研發(fā)資金投入下降的趨勢(shì)，可以看出這１６家企業(yè)研發(fā)資金投入下降比率基本在８０％以內(nèi)，一般包含兩種情形：一種是研發(fā)資金的投入量在５年內(nèi)持續(xù)下降，一種是研發(fā)資金的投入量在５年內(nèi)上下波動(dòng)，并且在某一年內(nèi)大幅下降。此外，還有３家企業(yè)的增長(zhǎng)率在１００倍以上，分別為沈陽(yáng)昊誠(chéng)電氣股份有限公司、沈陽(yáng)斯瓦特汽車零部件有限公司和沈陽(yáng)和平子午線輪胎制造有限公司。其中，沈陽(yáng)昊誠(chéng)電氣股份有限公司的研發(fā)資金投入２０１２年比２００８年增加了１４８４７６８％，該企業(yè)在２００８—２００９年的研發(fā)資金投入總和不足２０萬(wàn)元，２０１０年開始大幅上升，達(dá)到９９４萬(wàn)元；２０１２年又翻一番，達(dá)到２０００萬(wàn)元。沈陽(yáng)斯瓦特汽車零部件有限公司同昊誠(chéng)電氣公司的情形相似，前兩年的研發(fā)資金投入不足１５４萬(wàn)元，從２０１０年開始上升，２０１０—２０１２年分別為２９８萬(wàn)元、４５３萬(wàn)元和６４０萬(wàn)元。沈陽(yáng)和平子午線輪胎制造有限公司的情形同前兩個(gè)企業(yè)相似，前兩年的研發(fā)資金投入不足２０萬(wàn)元，２０１０—２０１２年的研發(fā)資金投入分別為２４００萬(wàn)元、３２００萬(wàn)元和４５００萬(wàn)元。對(duì)增長(zhǎng)率介于０～１００倍之間的１２９家企業(yè)進(jìn)行分析，結(jié)果如圖３所示�？梢钥闯�，這１２９家企業(yè)的平均研發(fā)資金增長(zhǎng)率大多介于０～５６倍之間，共計(jì)１１９家企業(yè)。對(duì)相對(duì)集中的１１９家企業(yè)進(jìn)一步分析，結(jié)果如圖４所示�？梢钥闯觯邪l(fā)資金增長(zhǎng)率在０～５６倍之間分布，集中在０～１倍之間的企業(yè)較多，其余區(qū)間分布相對(duì)較為均勻。
二、近５年研發(fā)資金投入比重
研發(fā)資金投入占銷售收入的比重大小，可以說(shuō)明該企業(yè)在研發(fā)投入上的支持力度。通過(guò)對(duì)１５５家裝備制造類企業(yè)研發(fā)資金投入占銷售收入比重的統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)有７家企業(yè)由于數(shù)據(jù)缺失而無(wú)法納入統(tǒng)計(jì)范圍。因此，對(duì)可統(tǒng)計(jì)的１４８家企業(yè)進(jìn)行分析，統(tǒng)計(jì)口徑為２００８—２０１２年５年內(nèi)研發(fā)資金投入與銷售收入的比值。這１４８家企業(yè)研發(fā)資金投入比重的均值為７６２％，研發(fā)資金投入占銷售收入的比重主要集中于０４８％～２２６５％，共有１４５家；此外，有２家企業(yè)的研發(fā)資金比重在３０％以上，分別為沈陽(yáng)市超高真空應(yīng)用技術(shù)研究所（３７３３％）和沈陽(yáng)君威新能科技有限公司（７２５４％）［１］。對(duì)相對(duì)集中的１４５家企業(yè)進(jìn)一步分析，得到圖６，這些企業(yè)研發(fā)資金投入比重的均值為６８６％，由圖６的正態(tài)分布曲線可以看出，大部分企業(yè)分布于均值的右側(cè)，即大部分企業(yè)的研發(fā)投入比重大于這一均值。主要集中區(qū)間為３８２％～１０４９％，共計(jì)１２７家企業(yè)，其他企業(yè)的研發(fā)投入比重在１０４９％以上且均勻分布。
三、近５年研發(fā)資金投入比重增長(zhǎng)率
以２００８年和２０１２年兩年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，計(jì)算樣本企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入比重的增長(zhǎng)率。對(duì)于２００８年和２０１２年數(shù)據(jù)有部分缺失的企業(yè)，以可獲取的第一年數(shù)據(jù)和最后一年數(shù)據(jù)為依據(jù)計(jì)算其增長(zhǎng)率。其中，研發(fā)資金投入比重負(fù)增長(zhǎng)的企業(yè)有６６家，正增長(zhǎng)的企業(yè)有８０家［２］。在８０家正向增加的企業(yè)中，有３家企業(yè)的增長(zhǎng)率在１０倍以上，分別為沈陽(yáng)昊誠(chéng)電氣股份有限公司、沈陽(yáng)和平子午線輪胎制造有限公司和新東北電氣（沈陽(yáng)）高壓開關(guān)有限公司。沈陽(yáng)昊誠(chéng)電氣股份有限公司在２００８、２００９年的研發(fā)資金投入比重分別為００８％和００５％，從２０１０年起開始大幅上升，２０１０—２０１２年分別為４９６％、５４５％和６５０％；沈陽(yáng)和平子午線輪胎制造有限公司的情形同昊誠(chéng)電氣公司相似，２００８、２００９年的研發(fā)資金投入比重分別為００５％和００７％，２０１０—２０１２年大幅增加，分別為３０５％、３１３％和３１７％；新東北電氣（沈陽(yáng)）高壓開關(guān)有限公司２００８年的研發(fā)資金投入比重為０１８％，２００９—２０１１年增長(zhǎng)分別為１３１％、１１９％和２１４％［３］。增長(zhǎng)率介于０～１０倍之間的企業(yè)共７７家，這７７家企業(yè)研發(fā)資金投入比重的增長(zhǎng)情況如圖７所示。可以看出，這７７家企業(yè)研發(fā)資金投入比重的增長(zhǎng)率主要集中于０４２～０８４，共計(jì)５９家企業(yè)，其他區(qū)間各企業(yè)基本均勻分布。
四、創(chuàng)新要素２：技術(shù)人員
對(duì)于技術(shù)人員這一創(chuàng)新要素的分析，主要從技術(shù)人員數(shù)量和比重、高級(jí)人員數(shù)量和比重這４個(gè)方面進(jìn)行。１技術(shù)人員數(shù)量裝備制造類企業(yè)的技術(shù)人員規(guī)模情況如圖８所示，統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的企業(yè)平均擁有技術(shù)人員２４７人，其中技術(shù)人員數(shù)量主要集中于４～２９６人之間，共有１３１家企業(yè)；此外，有６家企業(yè)的技術(shù)人員數(shù)量在２０００人及以。２技術(shù)人員比重如圖９所示，統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)企業(yè)技術(shù)人員比重的平均值為３２５１％，各企業(yè)的技術(shù)人員比重分布在６２３％～８１７８％這一區(qū)間，比重在５０％的企業(yè)分布較為集中；此外，技術(shù)人員比重在７０％以上的企業(yè)有５家。３高級(jí)人員數(shù)量對(duì)這１５５家裝備制造類企業(yè)的高級(jí)人員情況，由于數(shù)據(jù)缺失僅統(tǒng)計(jì)了７３家企業(yè)，如圖１０所示。由圖１０可以看出，其平均值為２７８人，高級(jí)人員數(shù)量主要集中于１～６３人之間，共有２７家企業(yè)；此外，高級(jí)人員在３６～８９人之間的企業(yè)有１４家，另外有兩家企業(yè)高級(jí)人員數(shù)量超過(guò)２００人，分別為北方重工集團(tuán)有限公司（２６０人）和中國(guó)有色（沈陽(yáng)）冶金機(jī)械有限公司（３１７人）。４高級(jí)人員比重同對(duì)高級(jí)人員數(shù)量的統(tǒng)計(jì)，高級(jí)人員的比重也僅統(tǒng)計(jì)了７３家企業(yè)的情況，如圖１１所示。圖１１顯示，其平均值為１００６％，高級(jí)人員比重分布于０１９％～３３５４％之間，有６２家企業(yè)的高級(jí)人員比重集中于０１９％～１８％之間；高級(jí)人員比重在２０％以上的企業(yè)有８家，在３０％以上的企業(yè)有２家，分別為沈陽(yáng)東大自動(dòng)化有限公司和沈陽(yáng)大興機(jī)床有限責(zé)任公司。
五、創(chuàng)新要素３：專利申請(qǐng)及授予情況
專利情況主要涉及申請(qǐng)和授予兩個(gè)方面，企業(yè)所申請(qǐng)的專利主要有發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，一般不含外觀專利，其中發(fā)明專利的數(shù)量和比重是衡量一個(gè)企業(yè)專利申請(qǐng)情況的核心內(nèi)容。１專利申請(qǐng)情況由于部分?jǐn)?shù)據(jù)獲取的缺失，因此僅統(tǒng)計(jì)１５5家裝備制造類企業(yè)中６７家企業(yè)的專利申請(qǐng)情況。這６７家企業(yè)平均申請(qǐng)專利４４３項(xiàng)。這些企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量主要集中于０～６４項(xiàng)，共有５７家企業(yè)；有４家企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)超過(guò)２００項(xiàng)：沈陽(yáng)鋁鎂設(shè)計(jì)研究院有限公司申請(qǐng)專利５７２項(xiàng)，沈陽(yáng)新松機(jī)器人自動(dòng)化股份有限公司申請(qǐng)專利２２７項(xiàng)，沈陽(yáng)飛機(jī)工業(yè)（集團(tuán)）有限公司申請(qǐng)專利４２３項(xiàng)，中國(guó)有色（沈陽(yáng)）冶金機(jī)械有限公司申請(qǐng)專利２７１項(xiàng)。發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量如圖１３所示，這些企業(yè)的發(fā)明專利平均申請(qǐng)數(shù)量為２０９項(xiàng)。其中，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量主要集中于０～６４項(xiàng)，共６４家企業(yè)，這６４家企業(yè)中包含了１５家發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)為０的企業(yè)；發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)在１００項(xiàng)以上的企業(yè)有３家，分別為沈陽(yáng)鋁鎂設(shè)計(jì)研究院有限公司５７２項(xiàng)，沈陽(yáng)新松機(jī)器人自動(dòng)化股份有限公司１２８項(xiàng)，沈陽(yáng)飛機(jī)工業(yè)（集團(tuán)）有限公司２７４項(xiàng)。發(fā)明專利占專利申請(qǐng)總數(shù)的比重如圖１４所示。這６７家企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)比重的平均值為３９４８％，由于有１５家企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量為０，因此這１５家企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)比重也為０；在０～１００％的區(qū)間上，這６７家企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)比重均勻分布。２專利授權(quán)情況統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)企業(yè)平均專利授權(quán)數(shù)量為３１９項(xiàng)，如圖１５所示。這些企業(yè)的專利授權(quán)數(shù)主要集中于０～１１０項(xiàng)之間，有６家企業(yè)的專利授權(quán)數(shù)在１１０項(xiàng)以上。發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量如圖１６所示，這些企業(yè)的發(fā)明專利平均授權(quán)數(shù)量為４３項(xiàng)。其中，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量主要集中于０～７項(xiàng)，共９３家企業(yè)。這１１１家企業(yè)中包含了３３家發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為０的企業(yè)，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)在２０項(xiàng)以上的企業(yè)有６家。發(fā)明專利占專利申請(qǐng)總數(shù)的比重如圖１７所示。這１１１家企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)比重的平均值為２９０４％，由于有３３家企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量為０。因此這３３家企業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)比重也為０；這１１１家企業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)比重主要集中在０～５０％的區(qū)間內(nèi)，共有９１家。
六、創(chuàng)新要素４：核心技術(shù)與主導(dǎo)產(chǎn)品情況
這１５５家裝備制造類企業(yè)的核心技術(shù)與主導(dǎo)產(chǎn)品主要涉及汽車生產(chǎn)類、汽車零部件制造類、航空航天制造類等十幾個(gè)類別，具體如表５所示。由表５可以看出，沈陽(yáng)的裝備制造類企業(yè)，主要涉及汽車、機(jī)床、航天航空、建筑和工廠用機(jī)械、電器類設(shè)備等領(lǐng)域。在汽車、航天航空領(lǐng)域，雖然企業(yè)數(shù)量較少，但均為知名的發(fā)展較好的制造類企業(yè)。例如，車輛生產(chǎn)類企業(yè)只有８家，但均為有較大市場(chǎng)份額的企業(yè)，如華晨、金杯、北車等；航天航空類僅有７家企業(yè)，卻包含了黎明、沈飛等知名企業(yè)。建筑和工廠用機(jī)械、電器類設(shè)備制造企業(yè)在沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)中占有約一半的比重，種類繁多。
七、創(chuàng)新要素５：技術(shù)與工程中心情況
這１５５家裝備制造類企業(yè)中，共有５３家企業(yè)擁有技術(shù)與工程中心，其中３９家企業(yè)擁有市級(jí)工程與技術(shù)中心，１８家企業(yè)擁有省級(jí)工程與技術(shù)中心，７家企業(yè)擁有國(guó)家級(jí)工程與技術(shù)中心。擁有市級(jí)工程與技術(shù)中心的３９家企業(yè)具體情況如表６所示。擁有省級(jí)工程與技術(shù)中心的１８家企業(yè)具體情況如表７所示。擁有國(guó)家級(jí)工程與技術(shù)中心的７家企業(yè)。
八、創(chuàng)新要素６：人才引進(jìn)情況
這１５５家裝備制造類企業(yè)中，各企業(yè)的人才引進(jìn)策略主要有以下５個(gè)方面：（１）吸納國(guó)內(nèi)外知名院校人才和專科院校技術(shù)人員（如北方重工、沈陽(yáng)變壓器研究院）；（２）引進(jìn)海外研發(fā)團(tuán)隊(duì)（如北方重工）；（３）從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手處吸納高級(jí)專家和人才（如沈陽(yáng)車橋）；（４）高薪聘請(qǐng)專業(yè)領(lǐng)域人才（如沈陽(yáng)福林特變）；（５）鼓勵(lì)公司人才進(jìn)行深造與海外培訓(xùn)（如東北大學(xué)設(shè)計(jì)研究院）。
九、結(jié)論
從總體情況看，目前沈陽(yáng)市裝備制造企業(yè)的科技創(chuàng)新要素主要特征如下：
�。ǎ保┭邪l(fā)資金投入情況。沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)近５年平均研發(fā)資金投入的平均值為２５６８萬(wàn)元／年，排除較為突出的幾家企業(yè)外，其平均值為７８８萬(wàn)元／年，這類企業(yè)５年內(nèi)研發(fā)資金投入比重的平均值為７６２％。沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)５年內(nèi)研發(fā)資金投入有增有減，大部分企業(yè)在這５年內(nèi)研發(fā)資金投入是上升的，而在研發(fā)投入占銷售收入的比重上，有６６家企業(yè)呈負(fù)向增長(zhǎng)，８０家企業(yè)呈正向增長(zhǎng)。要特別提及的是沈陽(yáng)昊誠(chéng)電氣股份有限公司，該公司研發(fā)資金投入增長(zhǎng)率和比重增長(zhǎng)率均處于行業(yè)領(lǐng)先水平，是研發(fā)投入方面發(fā)展最為迅猛的企業(yè)。
�。ǎ玻┘夹g(shù)人員情況。沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)技術(shù)人員數(shù)量平均為２４７人，高級(jí)人員數(shù)量平均為２７８人，技術(shù)人員占職工總數(shù)的比重平均值為３２５１％，高級(jí)人員比重平均值為１００６％。其中，北方重工集團(tuán)有限公司的技術(shù)人員數(shù)量和高級(jí)人員數(shù)量在沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)中均處于領(lǐng)先地位；東北大學(xué)自動(dòng)化有限公司的技術(shù)人員比重和高級(jí)人員比重在裝備制造類企業(yè)中處于領(lǐng)先地位，是一家具有較大發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)。對(duì)于技術(shù)人員和高級(jí)人員絕對(duì)數(shù)量較大的企業(yè)而言，其在職工總數(shù)中的比重并不占優(yōu)勢(shì)。
�。ǎ常⿲＠暾�(qǐng)及授予情況。沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)平均申請(qǐng)專利４４３項(xiàng)，平均申請(qǐng)發(fā)明專利２０９項(xiàng)，比重為３９４８％。其中，沈陽(yáng)鋁鎂設(shè)計(jì)研究院、沈飛集團(tuán)和新松機(jī)器人３家企業(yè)在專利申請(qǐng)（尤其是發(fā)明專利申請(qǐng)）方面占據(jù)較為領(lǐng)先的位置。沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)平均專利授權(quán)３１９項(xiàng)，發(fā)明專利平均授權(quán)４３項(xiàng)，比重為２９０４％。其中，特變電工沈陽(yáng)變壓器集團(tuán)有限公司在專利授權(quán)方面較為突出。
�。ǎ矗┖诵募夹g(shù)與主導(dǎo)產(chǎn)品。沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)所涉及的核心技術(shù)與主導(dǎo)產(chǎn)品在沈陽(yáng)的支柱性產(chǎn)業(yè)（如機(jī)床等機(jī)械類企業(yè)）里種類繁多；但沈陽(yáng)的支柱型企業(yè)卻不是沈陽(yáng)機(jī)床，而是沈陽(yáng)華晨寶馬，屬于車輛生產(chǎn)類企業(yè)。盡管汽車制造類企業(yè)較少，卻為沈陽(yáng)市帶來(lái)了較高的稅收。
�。ǎ担┘夹g(shù)與工程中心情況。沈陽(yáng)擁有技術(shù)與工程中心的裝備制造類企業(yè)有５３家，占沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)總數(shù)的３４１９％。其中，北方重工集團(tuán)擁有的市級(jí)和省級(jí)技術(shù)與工程中心在數(shù)量上均處于較高水平，且位居７家國(guó)家級(jí)工程與技術(shù)中心之列。
�。ǎ叮┤瞬乓M(jìn)情況。沈陽(yáng)裝備制造類企業(yè)采用了多渠道的人才引進(jìn)策略，主要的人才來(lái)源有高校、海外、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、內(nèi)部培養(yǎng)，采用的策略一般為高薪引進(jìn)。在此，企業(yè)可以拓寬人才引進(jìn)的激勵(lì)思路，利用更多的制度化策略吸引人才。
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